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上課方式：公開課/內(nèi)訓(xùn)/總裁班課程 時間上課時間：2天
授課對象：企業(yè)高管、中層管理者、骨干人員
授課講師：劉驚濤
課程背景： 守住法律底線遠(yuǎn)比追求利益上限重要！大數(shù)據(jù)場景下，企業(yè)與個人成為“透明人”。企業(yè)如何防控刑事、行政和民事風(fēng)險，成為棘手問題。正所謂“基礎(chǔ)不牢，地動山搖”！企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新審視風(fēng)險管理體系和防控機制，這是一種現(xiàn)實需要！ 《企業(yè)家刑事犯罪報告》數(shù)據(jù)顯示，近五年來企業(yè)家犯罪數(shù)量每年在2000人左右。作為宏觀經(jīng)濟“晴雨表”、市場“風(fēng)向標(biāo)”的上市公司，自然人涉及刑事風(fēng)險遠(yuǎn)高于法人，董事、高管及實際控制人涉刑犯罪風(fēng)險尤為突出！上市公司受到行政處罰數(shù)量和金額不斷攀升！更遑論非上市公司！ 司法機關(guān)借助案件堅持溯源治理，幫助企業(yè)樹立“底線不可觸碰”的邊界意識。行政機關(guān)紛紛制訂發(fā)布涉企合規(guī)指導(dǎo)清單，預(yù)先為企業(yè)經(jīng)營活動設(shè)置“紅綠燈”，幫助企業(yè)設(shè)置“防火墻”，從源頭上預(yù)防企業(yè)違法違規(guī)行為的發(fā)生。司法機關(guān)和行政機關(guān)，都強調(diào)實質(zhì)遵守原則，不允許通過“變通的做法”規(guī)避某項明確的法律原則。 企業(yè)不應(yīng)將法律風(fēng)險管理作為獨立風(fēng)險管理類型，法律風(fēng)險的確有其特殊性，但法律風(fēng)險管理體系與其他風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。企業(yè)從事商業(yè)活動必然承擔(dān)風(fēng)險，管理法律風(fēng)險并不意味著完全化解所有風(fēng)險，這是可望而不可及的事情！法律風(fēng)險防控重在行為管理，企業(yè)采取恰當(dāng)?shù)拇胧┎⑹箚T工認(rèn)識到這些措施重要性，是風(fēng)險管理工作重中之重！
課程收益： ● 幫助企業(yè)建立完善法律風(fēng)險防控管理體系，合理確定法律風(fēng)險內(nèi)涵和外延，設(shè)置流程防控企業(yè)運營法律風(fēng)險 ● 提升學(xué)員對刑事、行政處罰及民事風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測和控制能力 ● 確保學(xué)員避開滋長風(fēng)險環(huán)境，避免企業(yè)員工失誤引發(fā)法律風(fēng)險 ● 確保關(guān)鍵崗位人員知悉應(yīng)當(dāng)遵循控制程序，以及遵循程序理由
課程大綱 開場破冰：天問-人世間，最昂貴的財富是什么？人世間，最危險的敵人是誰？ 看圖說話：三位女明星與稅的故事（“文字與語言的碰撞”） 第一講：構(gòu)建企業(yè)刑事、行政與民事法律風(fēng)險立體防控體系 一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控 1. 企業(yè)涉罪高頻罪名 1）受賄罪（非國家工作人員受賄罪） 2）挪用公款罪（挪用資金罪） 3）職務(wù)侵占罪 案例：被攻破的堡壘--職務(wù)犯罪 問題聚焦：如何應(yīng)對職務(wù)犯罪？ 2. 企業(yè)涉罪高發(fā)環(huán)節(jié) 1）日常經(jīng)營（最為突出） 2）財務(wù)管理（最為突出） 3）人事管理（國有企業(yè)） 4）融資環(huán)節(jié)（民營企業(yè)） 3. 涉案企業(yè)案發(fā)原因 1）紀(jì)檢機構(gòu)發(fā)現(xiàn) 2）自首 3）關(guān)系人揭發(fā) 4）其他案件牽連 頭腦風(fēng)暴：其他案發(fā)原因？ 案例：騙取國家800萬元補貼，法院為何免予刑事處罰？ 案例啟發(fā)：面對金錢誘惑的抉擇 二、企業(yè)行政法律風(fēng)險防控 1. 行政執(zhí)法：政府在行動 學(xué)員分享：我所遇到的行政執(zhí)法…… 2. 行政復(fù)議 1）受理范圍 2）不能申請范圍 3）行政復(fù)議前置程序 3. 行政處罰 1）聲譽罰 2）財產(chǎn)罰 3）行為罰 4）人身罰 現(xiàn)場調(diào)查：行政處罰與刑事處罰后果孰重孰輕？ 2）行政處罰合法性困境：行政合法與行政正確 案例：“毒芹菜”案引發(fā)“全民熱議”的“冷思考” 技能提高：遇到行政檢查或行政處罰如何妥善應(yīng)對？ 3）“首違不罰”、“輕違不罰”與行政合規(guī) 前沿問題：如何看待行政合規(guī)與刑事合規(guī)的關(guān)系 三、企業(yè)民事法律風(fēng)險防控 1. 民事責(zé)任 經(jīng)驗分享：合同中常用的民事責(zé)任及約定注意事項 2. 企業(yè)合同法律風(fēng)險防控 1）合同簽訂 案例：偽造企業(yè)公章涉及的合同效力 超級互動：如何做到從“認(rèn)章”向“認(rèn)人”的轉(zhuǎn)變 2）合同履行 案例：丟失的貨物（背對背合同） 現(xiàn)實挑戰(zhàn)：如何控制貨物不丟失？（驗貨要提前？） 3）合同解除 案例：合同解除涉及的合同目的、商業(yè)風(fēng)險與情勢變更原則 世界難題：合同解除時，和平還是戰(zhàn)爭？ 3. 企業(yè)招投標(biāo)法律風(fēng)險防控 案例：串通投標(biāo)案（合同效力、行政處罰與刑事犯罪） 獻(xiàn)計獻(xiàn)策：如何走出招投標(biāo)暗箱操作的灰色地帶？ 四、企業(yè)法律風(fēng)險涉及情形 1. 的確不知 測試：幫助姊妹收了巨額款項 案例：雙方蓋章均有假章的合同 2. 應(yīng)知不知 測試：國際貿(mào)易項目發(fā)了個朋友圈 案例：二類醫(yī)療器械與經(jīng)營范圍 3. 佯裝不知 測試：“三份傳真件”真實測試 案例：真實交易的“原始股票” 4. “知行合一” 測試：律師將舉報官員的信寄給官員本人 案例：錯在“提前付款”？ 極端生態(tài)：對方是否成功激怒了你？（場景：公安筆錄） 五、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防控體系屏障 1. 識別：風(fēng)險定位 場景：員工職務(wù)侵占與“一文錢斬吏” 方式：風(fēng)險篩查、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險診斷 2. 評估：風(fēng)險狀態(tài) 場景：失控的審核員（杭州某平臺員工） 1）“刑行民”一般風(fēng)險 2）較大風(fēng)險 3）重大風(fēng)險 3. 應(yīng)對：風(fēng)險防控 場景：企業(yè)制度流程（植樹流程） 1）“一張清單”防到底：風(fēng)險點、風(fēng)險后果、防控措施、風(fēng)險等級 2）“三盞明燈”照前程：條條合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī) 人性弱點：如何實現(xiàn)從“違法”向“合法”的華麗轉(zhuǎn)身？（合法-創(chuàng)新-解結(jié)） 討論與呈現(xiàn) 1）國內(nèi)同行業(yè)高發(fā)刑事犯罪、行政處罰及民事法律風(fēng)險 2）企業(yè)相關(guān)風(fēng)險及防控措施（如何構(gòu)建刑事風(fēng)險“防火墻”） 小結(jié)與關(guān)注點：案件潛伏期；企業(yè)合規(guī)的“亡羊補牢” 小試身手：風(fēng)險管理七步法現(xiàn)場應(yīng)用（場景：合作伙伴給訂了個特色酒店） 【作業(yè)題：結(jié)合討論思考】 1）自己目前職務(wù)，可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險 2）自己上一級或下一級，可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險 3）自己將采取的行動；給企業(yè)、上下級的建議 第二講：企業(yè)法人治理 接龍游戲：企業(yè)里有什么？ 一、企業(yè)設(shè)立 1. 企業(yè)組織形式選擇 2. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營范圍 案例：經(jīng)營范圍內(nèi)容排列 3. 企業(yè)資質(zhì)資格 案例：非法經(jīng)營罪，檢察院不起訴？ 自曝家底：自家公司的證照及資質(zhì)資格有哪些？（關(guān)注點或風(fēng)險點） 二、新《公司法》架構(gòu)之變：單層制引入 1. 雙層制困境與成因 轉(zhuǎn)變：新《公司法》亮點：單層制引入 2. 公司架構(gòu)實務(wù)策略 轉(zhuǎn)變：新《公司法》亮點：橫向法人人格否認(rèn)制度 案例：最高法指導(dǎo)案例 捫心自問：“三重一大”的程序與內(nèi)容做到位了嗎？ 三、公司解散、清算與注銷 1. 公司退出市場方式 1）普通注銷 2）簡易注銷 3）強制注銷 2. 公司解散與清算 1）公司解散事由、公示與繼續(xù)存續(xù) 2）公司解散清算：自行清算與強制清算 靈魂拷問：緊急情形下，代簽字可以嗎？ 四、股東出資與品牌商譽風(fēng)險防控 1. 股東出資“借名”與“冒名” 1）“借名”出資 2）“冒名”出資 3）“借名”出資及“冒名”出資風(fēng)險防控 案例：“隱名”股東股權(quán)爭議 2. 企業(yè)商譽（聲譽）與品牌保護(hù) 1）建立和遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)則 2）建立透明的溝通機制 3）積極應(yīng)對危機和負(fù)面事件 4）注冊和保護(hù)商標(biāo)、版權(quán)和專利 公開叫板：上市公司可以有“詩意”嗎？ 【作業(yè)題】：結(jié)合第一講作業(yè)題（自身風(fēng)險），對標(biāo)企業(yè)的制度或流程是否健全 第三講：企業(yè)財務(wù)稅收與欠款清收 他山之石：安然公司財務(wù)造假案 一、企業(yè)財務(wù)風(fēng)險防控 1. 財務(wù)造假與欺詐（含被詐騙情形） 1）財務(wù)造假：不可承受之重 a施“財技”美化財務(wù)指標(biāo) b虛假“貿(mào)易”扮靚財務(wù)數(shù)據(jù) c第三方“真實”配合造假 案例：康美之痛（視頻1+1） 2）企業(yè)謹(jǐn)防被詐騙 案例：財務(wù)被詐騙 左右互博：詭詐之術(shù)的矛與盾（“陰謀”與“陽謀”較量） 2. 企業(yè)資金使用及融資擔(dān)保風(fēng)險防控 1）企業(yè)資金使用 案例：挪用資金罪 2）企業(yè)融資擔(dān)保 案例：“金包銅”騙走253億元？ 二、企業(yè)涉稅風(fēng)險防控 故事新說：進(jìn)口手套與稅的故事；富蘭克林名言 1. 稅務(wù)稽查“翻舊賬” 案例：補繳稅款+罰款 2. 稅務(wù)稽查“重四流” 案例：查合同+發(fā)票+貨物（上下游）+資金流 3. 稅務(wù)稽查“看門道” 案例：看收入+觀成本+清庫存+核帳戶+算稅額 4. 企業(yè)涉稅的民事、行政及刑事風(fēng)險防控 場景：合同對稅費承擔(dān)約定是否有效？ 場景：行政處罰能否約定由合同相對方承擔(dān)？ 案例：金稅四期下的“富貴稅中求” 三、企業(yè)欠款清收 1. 挑戰(zhàn)：債務(wù)人還款能力及意愿下降 2. 破局：尋找債務(wù)人財產(chǎn)新線索 3. 創(chuàng)新：欠款回收新方法 【作業(yè)題】：完成財務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險排查表 第四講：企業(yè)QSHE管理 打假路上：這些年你遇到的假貨…… 一、產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全 1. 產(chǎn)品質(zhì)量不合格風(fēng)險“三類型” 1）市場風(fēng)險：遭淘汰 2）道德風(fēng)險：毀前途 3）法律風(fēng)險：擔(dān)責(zé)任 案例：產(chǎn)品質(zhì)量重大瑕疵擔(dān)責(zé)任（欺詐構(gòu)成分析） 2. 產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險識別與防控 1）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險識別“四步驟” 2）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險控制“五指法” 3、食品安全“十倍”懲罰性賠償 案例：標(biāo)簽非小事 自我一刻：我們企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制的成功做法 二、安全生產(chǎn)與職業(yè)健康 1. 牢固樹立“零事故、零傷亡”理念 案例：安全管不好，真的要坐牢?。x職也擔(dān)責(zé)） 2. 刑事追責(zé)已提前 案例：危險作業(yè)罪 生命之歌：有限空間救援法則 3. 員工職業(yè)健康 案例：員工心理狀況（離職的高管） 三、環(huán)保責(zé)任及負(fù)面影響 午夜回響：震樓器與反擊神曲 1. 《中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察工作規(guī)定》對企業(yè)產(chǎn)生的影響 1）兩級督察體制 2）歷次中央環(huán)保督察成效 2. 企業(yè)承擔(dān)環(huán)保違法法律責(zé)任情況 案例：29.6億元生態(tài)環(huán)境修復(fù)費 3. 環(huán)保違法負(fù)面影響及預(yù)防措施 1）失去政府優(yōu)惠政策，退還稅收優(yōu)惠 2）構(gòu)成企業(yè)上市障礙 3）構(gòu)成融資協(xié)議違約，觸發(fā)賠償及股權(quán)回購 案例：環(huán)保檢測機構(gòu)承擔(dān)刑事責(zé)任并連帶承擔(dān)6600萬元處理費 4. 預(yù)防措施 1）關(guān)注每年公布的環(huán)境監(jiān)管重點單位名單 2）回顧企業(yè)是否存在環(huán)保違法及投訴 3）核實環(huán)保主管部門下達(dá)任務(wù)推進(jìn)情況 4）完善環(huán)保制度建設(shè) 【作業(yè)題】：梳理企業(yè)QSHE風(fēng)險；第一天學(xué)習(xí)心得（500字左右，至少三個方面） 第五講：企業(yè)數(shù)據(jù)安全保護(hù)與個人信息保護(hù) 開場破冰（第二天）：學(xué)員心得小組交流 一、企業(yè)數(shù)據(jù)泄露事件觸目驚心 案例：核心經(jīng)營數(shù)據(jù)遭泄露用于電信詐騙 二、企業(yè)未盡個人信息保護(hù)義務(wù)易受罰 吐槽大會：你的個人信息泄露了嗎？ 案例：警方破獲“貓池”案八名內(nèi)鬼被判刑 ——企業(yè)涉及個人信息的五種風(fēng)險情形 1. 數(shù)據(jù)收集：強制要、過度取 2. 數(shù)據(jù)存儲：未加密、現(xiàn)“裸奔” 3. 使用傳輸：無授權(quán)、易濫用 4. 管理制度：無制度、有缺失 5. 信息系統(tǒng)：有漏洞、被利用 三、危害后果及防控 1. 侵犯個人信息 2. 侵犯商業(yè)秘密 3. 侵犯消費者權(quán)益 4. 構(gòu)成不正當(dāng)競爭 5. 危害網(wǎng)絡(luò)安全 6. 危害國家安全 案例：離職人員遠(yuǎn)程登錄服務(wù)器刪除企業(yè)數(shù)據(jù) 防控措施：建設(shè)數(shù)據(jù)安全體系-覆蓋數(shù)據(jù)全部生命周期和使用場景 圖表：數(shù)據(jù)生命周期及核心技術(shù)能力 【作業(yè)題】：對照圖表，核實企業(yè)數(shù)據(jù)安全體系建設(shè)情況 第六講：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 1. 知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)代價和違法成本顯著提高 2. 專利權(quán)和技術(shù)秘密保護(hù) 案例：五倍懲罰性賠償 二、商標(biāo)權(quán) 1. 打擊：惡意商標(biāo)注冊行為 2. 嚴(yán)懲：商標(biāo)攀附與仿冒搭車 案例：真正的權(quán)利人 3. 邊界：正當(dāng)使用 三、新類型著作權(quán)保護(hù)規(guī)則探索 見仁見智：由特朗普遇刺照片的分發(fā)權(quán)說起 1. 盜錄傳播院線電影 2. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán) 案例：民宿經(jīng)營者提供觀影服務(wù) 3. AI著作權(quán) 案例：盜圖風(fēng)波 【作業(yè)題】：梳理企業(yè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)使用情況（字體侵權(quán)） 第七講：企業(yè)反壟斷與反不正當(dāng)競爭 社會熱點：“小案重罰”與不正當(dāng)競爭（“小案重罰”效果與“殺雞給猴看”后果） 一、反壟斷與反不正當(dāng)競爭概況 1. 反不正當(dāng)競爭情形 案例：國資委與央企打假 2. 最高法依法規(guī)制不正當(dāng)競爭行為 案例：“商砼聯(lián)營”反壟斷行政處罰案 案例：拒絕交易糾紛案 3. 市場監(jiān)管總局監(jiān)管執(zhí)法情況 二、反壟斷“三書一函”制度 1. 提醒敦促函 2. 約談通知書 3. 立案調(diào)查通知書 4. 行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體） 【作業(yè)題】：企業(yè)反不正當(dāng)競爭制度或流程完善 第八講：企業(yè)勞動用工 群策群力：企業(yè)招聘新員工，什么時間節(jié)點合適？ 一、員工入職管理 1. 身份信息核實 2. 學(xué)歷與經(jīng)歷 3. 健康體檢 4. 離職證明 5. 競業(yè)禁止及商業(yè)秘密 案例：新員工入職“驚人”目的 二、員工離職管理 好合好散：下屬員工離職，怎么做？ 1. 勞動合同 2. 加班與加班費 3. 違約金 4. 年休假 5. 社保 案例：“另起爐灶”的代價 三、離職交接處理 1. 離職時間 2. 離職原因 3. 物品交接 4. 財務(wù)確認(rèn) 5. 離職簽字 案例：員工離職資料刪除的媒體發(fā)酵 四、競業(yè)限制 1. 競業(yè)禁止協(xié)議效力 2. 簽署主體 3. 經(jīng)濟補償金額 4. 違約責(zé)任 5. 離職就業(yè)選擇 案例：稀土行業(yè)人員的離職限制 五、勞動爭議案件管理 雙方保護(hù)：企業(yè)如何減少勞動爭議案件？ 1. 單方解除勞動關(guān)系 案例：“辦公室戀人”工作場所接吻，遭7名同事聯(lián)名舉報后被開除 2. 舉證責(zé)任分配 案例：加班費爭議 3. “禁止反言”規(guī)則銜接 【作業(yè)題】：完成一份員工離職交接清單 第九講：企業(yè)國際貿(mào)易 國際局勢：地緣政治對中國企業(yè)出海的影響（不出海就出局與海外成“散財童子”） 一、持續(xù)升級的制裁與反制裁（關(guān)稅大戰(zhàn)） 1. 美國、歐盟等相關(guān)國家制裁 2. 對俄制裁：國別貿(mào)易風(fēng)險增加 3. 涉疆問題引發(fā)供應(yīng)鏈危機 二、中國出口管制 1. 兩用物項 案例：單位犯罪還是個人犯罪（兩用物項） 2. 業(yè)務(wù)場景與風(fēng)險防控 場景一：申報時發(fā)現(xiàn)未辦理許可證 場景二：種類繁多忽略辦理許可證 場景三：騙取出口許可證 三、美國出口管制與制裁（以中俄貿(mào)易為例） 1. 美國出口管制“實體清單” 案例：地址列入清單，打擊幌子公司和空殼公司 2. 美國財政部經(jīng)濟制裁 1）信息和軟件服務(wù)制裁行政決定 2）外國金融機構(gòu)合規(guī)指引更新 3）SDN清單增列 四、風(fēng)險防控策略 歷史明鑒：宋襄公之仁與美國五角大樓采購古代兵書 1. 針對業(yè)務(wù)全面風(fēng)險評估 2. 密切關(guān)注出口管制政策演變 3. 持續(xù)關(guān)注地緣政治沖突進(jìn)展所帶來國際制裁政策變化 4. 重視合規(guī)有效性評價和審計 【作業(yè)題】：梳理企業(yè)涉俄羅斯貿(mào)易 推薦書籍：《孫子兵法》 第十講：企業(yè)爭議糾紛案件管理 開心一刻：當(dāng)事人要求判處一年徒刑 目標(biāo)要求：解決一個案件+堵塞一個漏洞+防控一類風(fēng)險+規(guī)范一項管理+完善一項制度 一、訴訟案件管理 1. 訴訟請求 案例：變更訴訟請求省了150萬元？ 實戰(zhàn)演習(xí)：某一合同項目雙方起爭議，列出你的訴訟策略與訴訟請求 2. 管轄權(quán)之爭 3. 證據(jù)的力量 1）客觀事實與法律事實 2）讓證據(jù)說話 案例：證人“排對排”與“魚牛圖” 二、仲裁案件管理 現(xiàn)場調(diào)查：爭議糾紛案件，你偏愛訴訟or仲裁？理由？ 1. 仲裁機構(gòu)選擇 案例：頻繁更換仲裁員 2. 仲裁裁決撤銷 案例：裁決書“筆誤” 三、執(zhí)行案件管理 1. 財產(chǎn)線索 2. 執(zhí)行和解 案例分享：注銷企業(yè)的“小金庫” 終極之戰(zhàn)：面對法律“白條”，你會怎么辦？（“百步穿楊”與“百步穿揚”） 一諾千金：現(xiàn)場簽署《承諾書》，選一學(xué)員領(lǐng)讀《承諾書》 【作業(yè)題】：結(jié)合《承諾書》，撰寫千字左右學(xué)習(xí)心得（擇一方向或?qū)ｎ}）
擅長領(lǐng)域：企業(yè)法律風(fēng)險防控、企業(yè)合同管理及風(fēng)險防控、公司治理及風(fēng)險防控
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